广东证监局强化审计机构执业监管 压实证券中介机构“看门人”责任
目录:行业动态点击率:发布时间:2022-11-01 21:25:44
上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)记者从广东证监局获悉,今年以来,广东证监局采取有力措施,压实证券中介机构“看门人”责任,切实加大对审计机构的监管力度。
一是完善局内上市公司监管和会计监管联动工作机制,制定有关工作规程,强化审计机构备案、上市公司年报审计监管、审计机构现场检查等方面监管协作,提升审计监管工作质效。
二是加强与财政部广东监管局、广东省注册会计师协会的监管协作,建立健全监管信息共享、风险会商研判、监管力量统筹等协作机制,强化监管工作合力。
三是加大现场检查力度,强化上市公司年报风险线索摸排,实行重点风险事项双向延伸检查,年内共对13家次审计机构及27人次注册会计师采取出具警示函等行政监管措施。
四是严厉打击会计审计违法违规行为,年内共查实两起年报审计执业未勤勉尽责案,对2家审计机构、5名执业人员出具行政处罚决定书。
下一步,广东证监局将完善部门协同、多方联动的工作机制,督促审计机构提升执业质量,为规范市场经济秩序提供有力保障。
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