中基协出手 撤销四家私募管理人登记
目录:基金私募点击率:发布时间:2023-01-11 18:34:34
上证报中国证券网讯 1月10日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)连续发布4份纪律处分事先告知书,撤销四家私募管理人登记。
中基协向深圳陆羽基金管理有限公司(以下简称陆羽基金)、北京蓝海泰和投资管理有限公司、北京乾元泰和资产管理有限公司和北京竹玉资产管理有限公司(以下简称北京竹玉)发布纪律处分事先告知书,并对陆羽基金和北京竹玉的相关人士进行处罚。
具体来看,陆羽基金存在6项违规行为。具体包括违反专业化运营原则;产品募集完毕后未按规定向协会备案;违规向投资者承诺保本保收益;违反投资者适当性管理要求;未准确、完整填报管理人登记信息且未及时更新登记备案信息;不符合管理人登记要求。
中基协决定取消陆羽基金会员资格,撤销其管理人登记并且取消陆羽基金法定代表人、合规风控负责人的基金从业资格。
而北京竹玉共存在4项违规行为。具体包括产品募集完毕后未按规定向协会备案;从事与私募基金无关的业务;未及时向协会报送相关信息;已不具备持续经营的条件。
中基协决定撤销北京竹玉管理人登记,取消其总经理的基金从业资格并对其风控负责人进行公开谴责。(魏雨田)
中基协向深圳陆羽基金管理有限公司(以下简称陆羽基金)、北京蓝海泰和投资管理有限公司、北京乾元泰和资产管理有限公司和北京竹玉资产管理有限公司(以下简称北京竹玉)发布纪律处分事先告知书,并对陆羽基金和北京竹玉的相关人士进行处罚。
具体来看,陆羽基金存在6项违规行为。具体包括违反专业化运营原则;产品募集完毕后未按规定向协会备案;违规向投资者承诺保本保收益;违反投资者适当性管理要求;未准确、完整填报管理人登记信息且未及时更新登记备案信息;不符合管理人登记要求。
中基协决定取消陆羽基金会员资格,撤销其管理人登记并且取消陆羽基金法定代表人、合规风控负责人的基金从业资格。
而北京竹玉共存在4项违规行为。具体包括产品募集完毕后未按规定向协会备案;从事与私募基金无关的业务;未及时向协会报送相关信息;已不具备持续经营的条件。
中基协决定撤销北京竹玉管理人登记,取消其总经理的基金从业资格并对其风控负责人进行公开谴责。(魏雨田)
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