上证报中国证券网讯(记者 孙越)3月22日,上交所发布的一则监管措施决定书显示,广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在违规行为,上交所决定对广发证券予以监管警示。 具体来看,经上交所查明,主要存在以下违规行为:一是,内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范,存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失,逻辑推导过程不完备,定价依据未充分支持最终报价结果。 二是,询价流程不规范,相关内部控制存在缺失。询价相关制度不健全,在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后,通讯设备管控不到位,内控执行方面存在缺失。 上交所表示,上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第三条、第六条、第七条规定。上交所决定对广发证券予以监管警示。